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证监会首批公示629个证券期货市场严重违法失信主体!阜兴、中植在列!失信个人多达563位

券商中国 沈宁

中国证监会近日对证券期货市场严重违法失信主体进行了专项公示。据悉,首批公示的严重失信主体共629个市场主体,其中人员563名,机构66家。

券商中国记者查询后发现,机构名单中阜兴、中植这两家曾经引起轩然大波的金融类公司赫然在列,还有14家私募机构也在本次公布的失信名单中,其中部分已被协会注销登记。

  首批公示629个市场主体

证监会昨日发布消息称,近日对证券期货市场严重违法失信主体进行了专项公示。首批公示的严重失信主体共629个市场主体,其中人员563名,机构66家。在此基础上,以后公示主体信息将按月不断更新。对严重违法失信主体的专项公示期为一年,自公示之日起算。

失信原因有这些

证监会表示,专项公示依托证券期货市场失信信息查询平台进行。首批公示的严重失信主体包括:

因操纵市场、内幕交易、欺诈发行、虚假披露信息、非法从事证券期货业务、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息被中国证监会及其派出机构作出行政处罚的主体;

被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施的主体;

因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定的主体;

到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定相关主体等。

据介绍,2018年7月1日,证监会修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》(以下简称《办法》)正式施行。《办法》确立了证券期货市场严重违法失信主体专项公示制度,向社会公开行政处罚、市场禁入、证券期货犯罪、拒不配合监督检查或调查、拒不执行生效处罚决定及严重侵害投资者合法权益、市场反映强烈的其他违法失信信息。

证监会指出,开展证券期货市场严重违法失信主体专项公示是贯彻落实党中央、国务院关于社会信用体系建设部署的重要举措,是推进资本市场诚信建设、提升资本市场诚信水平的重要手段。开展证券期货市场严重违法失信主体专项公示有助于震慑违法失信主体,增加失信成本,使人不敢失信、不能失信;有利于引导各类主体依法诚信经营,保持良好的信用记录,增进各类主体诚信意识。

58家失信公司名单来了

根据证监会信息,除563名人员外,首批公示的严重失信主体中还包括66家机构,“证券期货市场失信记录查询平台”网页上的公示栏中会滚动公布相关主体基本信息。

券商中国记者在公示栏中摘录出共58家失信公司,名单如下:

上述失信公司名单里,上海阜兴金融控股(集团)有限公司和中植投资发展(北京)有限公司赫然在列。

阜兴集团涉多项违法违规,在国内市场曾经造成非常恶劣的影响。本次阜兴列入名单的理由仍是去年有关公司及管理人员操纵股价行政处罚。

去年7月底,证监会曾经发布行政处罚决定书,处罚对象包括阜兴集团、朱一栋、李卫卫、郑卫星和宋骏捷。根据该决定书,2016年3月15日,阜兴集团开始在二级市场买入大连电瓷,2016年6月28日起,阜兴集团开始与李卫卫合作,以做大公司市值为目的,操纵大连电瓷股价,2017年3月2日,大连电瓷停牌。2016年6月28日至2017年3月2日,阜兴集团、李卫卫累计控制使用461个账户,在155个交易日交易大连电瓷。大连电瓷于2017年12月6日复牌后,股价连续跌停,至12月11日盘中打开跌停,之后账户组陆续卖出大连电瓷股票。

阜兴集团、李卫卫在交易大连电瓷过程中多次利用资金优势,拉抬股价,在自己控制的账户之间交易,虚假申报,以及利用信息优势操纵股价。2016年6月28日至2017年3月1日,大连电瓷累计上涨114.32%,偏离同期中小板综指112.46%。2017年3月2日,大连电瓷停牌并发布公告启动重大资产重组。2017年12月6日,上市公司复牌后,账户组陆续卖出涉案股票,截至2018年3月28日,合计亏损5.51亿元。

证监会最终决定:一、对阜兴集团、李卫卫处以300万元罚款,其中对阜兴集团处以100万元罚款,对李卫卫处以200万元罚款;二、对朱一栋、郑卫星给予警告,并分别处以60万元、50万元罚款,对宋骏捷给予警告,并处以40万元罚款。

实际上,阜兴集团的犯罪行为远不止如此。阜兴系旗下私募产品兑付逾期金额巨大,预计高达180亿元,朱某某更是涉嫌其他经济犯罪。去年8月29日,跑路两个多月的阜兴实控人朱某某被押解回国,整个押解过程在央视新闻全程直播。当时对外发布的警情通报称,证监部门牵头成立跨部门、跨省市的阜兴集团私募风险处置协调工作机制,在公安机关依法立案查处阜兴集团违法犯罪案件的同时,对阜兴集团下属私募基金开展清产核资和投资人登记等工作做出部署,依法有序处置相关风险。此后朱某某等多位犯罪嫌疑人先后两批分别以涉嫌集资诈骗罪、操纵证券市场罪和非法吸收公众存款罪被上海市人民检察院第二分院批准逮捕。

14家私募也在列

值得注意的是,上述公司名单里还包括了14家私募基金管理人,主要集中在北京和上海私募。这14家私募中,济南华尔泰富投资管理有限公司、深圳礼一投资有限公司、天津丰利创新投资有限公司、蓝海思通投资控股(上海)有限公司和青岛东海恒信投资管理有限公司目前已经无法查询到私募管理人登记信息,有些应该是已被协会注销。

曾获得2016年私募冠军的苏思通,旗下私募蓝海思通投资控股(上海)有限公司也被列为严重失信主体。

证监会查明,蓝海思通利用资金优势,通过连续交易、对倒、尾盘拉抬等方式影响“云煤能源”等5只股票价格和交易量,构成操纵证券市场行为。据2018年12月28日发布的行政处罚决定书披露,涉案的产品账户共有两个,兴业国际信托有限公司-耀汇金1号资产集合资金信托计划(1)期,及兴业国际信托有限公司-耀汇金1号资产集合资金信托计划(3)期。两个账户的资金都是募集自己,交易决策人为苏思通本人,苏思通在作出决策后直接给交易员下达交易指令,或通过丁某伟下达交易指令,公司交易员负责下单,下单电脑为公司电脑。

2015年9月18日至10月9日11个交易日期间,耀汇金1期、3期在8个交易日累计买入“云煤能源”5824.5万股,成交金额3.8亿元,其中,存在连续以远高于市价的价格(部分为涨停价)持续买入等行为,其后全部卖出,共亏损2786.95万元。利用类似的手法,苏思通还交易了西藏旅游、恒源煤电、西宁特钢、新钢股份,其中,西藏旅游盈利394.59万元,恒源煤电亏损115.08万元,西宁特钢盈利95.28万元,新钢股份盈利23.83万元。

证监会决定,对蓝海思通没收违法所得513.70万元,并处以1227.40万元罚款,对直接负责的主管人员苏思通给予警告,并处以30万元罚款。

此外,苏思通本人也在严重失信主体个人名单之列。除了上述违法行为受到处罚外,苏思通还在2019年2月20日受到深圳证券交易所的公开谴责纪律处分。处分书显示,苏思通作为浙江东晶电子股份有限公司原实际控制人,在2016年12月至2018年7月期间,使用东晶电子公章对外以东晶电子名义出具担保书,为其金额为8437万元的借款提供担保,东晶电子未及时披露该对外担保事项。深交所决定,对浙江东晶电子股份有限公司给予通报批评的处分,并对苏思通给予公开谴责的处分。

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